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因在管理私募产品中存在多项违规行为 厦门金恒宇私募及其实控人遭罚证监局和基金证券投资私募基金

北京商报讯(记者 李海媛)3月1日,厦门证监局发布公告称,经查,厦门金恒宇私募基金管理有限公司(以下简称"金恒宇私募")存在不公平对待金恒宇栩之一号私募证券投资基金(以下简称"栩之一号基金")的不同投资者,未向栩之一号基金个别投资者披露该基金无预警止损线的信息;未及时为栩之一号基金和金恒宇添乐二号私募证券投资基金(以下简称"添乐二号基金")的个别投资者办理基金赎回的违规行为。

此外,厦门证监局指出,金恒宇私募管理的7只基金未按合同约定及时进行基金估值并向投资者披露基金净值等信息;添乐二号基金在关联交易前未向投资者进行信息披露;基金产品的基金经理发生变更时,未按基金合同约定时限告知投资者。同时,金恒宇私募未严格落实投资者适当性审查要求,未对栩之一号基金的个别投资者是否符合合格投资者标准进行审查。

厦门证监局还提到,金恒宇私募管理的3只基金存在违反相关法规和基金合同关于"基金总资产不得超过基金净资产的200%"的情形。另外,金恒宇私募在中国证券投资基金业协会登记备案的实际控制人、从业人员、办公地址等信息不准确;且实际控制人存在向个别投资者承诺保本保收益情形。

由于上述行为违反多项规定,厦门证监局决定对金恒宇私募以及公司实际控制人林彬分别采取责令改正的行政监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。同时要求金恒宇私募应当加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,切实保护投资者合法权益,并于收到该决定书之日起30日内提交整改报告。

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