【环球网财经讯】3月13日，央行公布的行政处罚信息显示，渤海银行因违反存款准备金管理规定等12项违法行为，被没收违法所得106.98706万元，并处罚款1589.486898万元。渤海银行9名相关负责人被罚，处罚金额累计43万元。
银罚决字〔2023〕16号显示，渤海银行涉及违法行为包括违反存款准备金管理规定；违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反人民币反假有关规定；占压财政存款或者资金；违反国库科目设置和使用规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；违反征信安全管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
上述行政处罚决定日期为2023年2月28日。对此，渤海银行向外界回应表示，此次处罚事项是基于2020年央行综合执法检查中所发现问题做出的。截至目前，各项整改工作已基本完成。
值得注意的是，今年2月，渤海银行连遭银保监会处罚。银保监罚决字〔2023〕8号显示，渤海银行涉5项违法违规，银保监会对渤海银行总行罚款430万元，对分支机构罚款1230万元，合计罚款1660万元。银保监罚决字〔2023〕21号显示，渤海银行因理财业务数据错报等13项违法违规，被银保监会罚款860万元。
银保监罚决字〔2023〕8号和银保监罚决字〔2023〕21号的处罚决定的日期分别为，2023年2月16日和2月17日。
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