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申万菱信3个月清盘3只基金!有基金“踩雷”债市仅半年即清盘债基重仓股和基金基金合同基金经理


3个月时间,申万菱信基金管理有限公司(下称“申万菱信”)旗下就有3只基金清盘了。

近日,申万菱信发布《关于申万菱信宜选混合型证券投资基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,基金份额持有人大会审议通过了终止申万菱信宜选《基金合同》的有关议案,并于3月5日进入清算程序。

申万菱信宜选混合型证券投资基金(下称“申万菱信宜选混合”)于2021年2月8日发布,在2021年三季度末净资产规模达4.11亿元的历史最高,随后不断遭到赎回,至2022年四季度时,净资产已为0。在仅仅2年的管理期内,该基金均由唐俊杰一人操盘管理,任期收益9.48%。

市界投资汇从李俊杰管理申万菱信宜选混合两年的8份季报里发现,李俊杰对基金前十大重仓股的调仓比较频繁。在2022年三季度前,该基金前十大重仓股中,屡现工商银行、农业银行和长江电力等股票,但三季度上述股票均被五粮液、振华科技、圆通速递、宁德时代等替换,四季度又替换成柏楚电子、心脉医疗等。频繁调仓导致业绩下滑,最终导致投资者们纷纷赎回和基金的清盘。

其实,进入2023年以来,除了申万菱信宜选混合遭到清盘外,还有申万菱信智量混合(A/C)、申万菱信量化成长混合(A/C)两只基金也先后于1月15日、3月2日清盘。

和申万菱信宜选混合类似,申万菱信智量混合(A/C)也是因为规模迷你,在持有人大会表决通过而清盘。申万菱信智量混合(A/C)于2022年6月22日成立,首募规模2亿元,但在2022年三季度规模即快速降至0.1亿元。投资者们没等到四季报,却等来一份召开基金份额持有人大会审议终止《基金合同》议案的公告。随后,该只基金于2023年1月15日进入清算程序,仅存在了半年时间。

管理该基金的经理为杨翰和王剑,任期总收益为-0.01%。截至清盘前,该基金持有的“22国债”和“20国债03”两只债券占持仓比重达94.34%。而众所周知,受到人民币贬值,以及中国人民银行债市去杠杆政策等原因影响,2022年11月14日,“中债总净价指数”单日下跌0.62%,创出2017年以来的最大单日跌幅。债基大跌带来的大波赎回也在情理之中。

和申万菱信宜选混合、申万菱信智量混合(A/C)不同,申万菱信量化成长混合(A/C)清盘则是触发了合同终止的条款。

申万菱信量化成混合(A/C)于2017年3月成立,成立以来总回报为-7.27%,跑输业绩比较基准收益率8.86%。市界投资汇发现,该基金发布后净资产达到10.97亿元,到二季度即迅速缩水38%至6.7亿元左右,并一路缩水至2022年四季度的0.33亿元。

3月2日,申万菱信发布公告称,截至2023年3月1日,申万菱信量化成混合(A/C)触发了《基金合同》中连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的情形,无需召开基金份额持有人大会审议,并于3月2日进入清算程序。

在进入清算程序前,管理申万菱信量化成混合(A/C)由基金经理孙晨进、夏祥全共管,但孙晨进已于2月8日辞职,并卸任了包括该基金在内的5只基金。申万菱信量化成混合(A/C)由共同管理的夏祥全全权接手。

截至离任,孙晨进的公募基金经理从业年限为7.51年,他所管理的5只基金中,只有申万菱信沪深300优选指数增强发起A的任职回报(2022年12月26日至2023年2月8日)录得正收益,其余4只基金任职回报均告负。

整体来看,截至2023年2月,申万菱信基金管理规模为746亿元,接近2021年年底创出历史新高的770亿元的规模。共有24名基金经理管理138只基金,在业内均是比较靠前的排名。持有人结构来看,机构持有比例从2020年二季度得不到23%增至2022年二季度的63.15%。

(文 | 赵晋 编 | 孙月)

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