郑州银行控制的中牟郑银村镇银行近日收到央行罚单，因违反反洗钱、反假币等规定，合计被罚款139.5万元，同时两任行长也被罚款。
据央行河南省分行披露的处罚信息公示表，该行涉及的违法违规行为包括违反金融统计管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、违反人民币流通管理规定、违反反假货币业务管理规定、违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定、违反消费者金融信息保护规定、违反金融消费者投诉管理规定。
基于此，央行河南省分行对该行处以警告，并罚款139.5万元的处罚。同时，时任行长郝东辉、朱庄田对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告的违法违规行为负有责任，分别被罚款2.9万元、2.8万元。
湘财Plus检索发现，朱庄田曾任郑州银行许昌分行行长，于2020年获批任中牟郑银村镇银行董事、行长，郝东辉曾任郑州银行巩义支行行长，于2021年获批任中牟郑银村镇银行董事、行长。
△中牟郑银村镇银行。
公开资料显示，中牟郑银村镇银行由郑州银行发起设立，于2009年正式挂牌。据湘财Plus不完全统计，上述处罚该行时隔近两年多再次收到监管罚单，也是成立以来的第三张罚单。2021年，该行因迟报案件（风险）信息、未经任职资格审查任命高级管理人员，分别被罚款20万元、30万元。
2023年2月，郑州银行披露公告，拟以3.48亿元收购1名企业法人及77名自然人持有中牟郑银村镇银行的股份。收购完成后，郑州银行持有该行的比例将从18.53%增至49.51%。郑州银行表示，此次收购有利于逐步实现对村镇银行的有效管控，帮助附属村镇银行应对未来风险挑战，增强风险抵抗能力，保持经营稳定。
湘财Plus注意到，中牟郑银村镇银行2022年业绩处于亏损状态。据郑州银行披露，中牟郑银村镇银行资产总额为159.26亿元，2022年实现营业收入5.68亿元，营业利润为-8591.09万元，净利润为-1.14亿元。
统筹/新湘财撰文/湘财Plus
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