凤凰网财经讯 12月30日晚间，央行公布多张罚单。其中，招商银行因违反反洗钱管理规定等多项违规被警告，并罚款3423.5万元、没收违法所得5.69万元，10名相关责任人合计被罚59.5万元。
具体违规行为如下：
1.违反账户管理规定；
2.违反清算管理规定；
3.违反特约商户实名制管理规定；
4.违反支付机构备付金管理规定；
5.违反人民币反假有关规定；
6.占压财政存款或者资金；
7.违反国库科目设置和使用规定；
8.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
9.未按规定履行客户身份识别义务；
10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
11.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；
12.违反个人金融信息保护规定；
13.违反金融营销宣传管理规定。
时任招商银行交易银行部总经理侯伟荣、时任招商银行零售金融总部副总经理庄东燕对招商银行违反清算管理规定、违反反洗钱管理规定负有责任，均被警告并分别被罚款12.5万元、14.5万元。
