中新经纬7月12日电 据内蒙古证监局网站12日消息，国融证券被出具警示函。
截图来源：内蒙古证监局网站
具体来看，内蒙古证监局指出，经查，国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，公司未制定相关合规管理制度规范员工展业行为，反映出公司合规管理制度体系不完善；该项目工作底稿归档不完整、不规范。
内蒙古证监局表示，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条，《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第二十四条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取出具警示函的监管措施。
国融证券应引以为戒，建立健全和严格执行合规内控制度，切实提升业务质量，并在收到决定书之日起30日内向内蒙古证监局提交书面报告。
公司官网显示，国融证券股份有限公司(原日信证券有限责任公司，简称“国融证券”)是经中国证监会核准的综合性证券公司。公司成立于2002年4月，注册资本为1782511536元人民币。(中新经纬APP)
【编辑：王京晶】